一、中金公司為什么可以名字不帶證券兩字？別的證券公司都要帶

業(yè)務(wù)范圍區(qū)別也很大：一、人民幣特種股票、人民幣普通股票、境外發(fā)行股票，境內(nèi)外政府債券、公司債券和企業(yè)債券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。中金公司的性質(zhì)與其他證券公司不同，中金公司是國(guó)有控股的投資銀行，( investment banking,corporate finance）主要從事證券發(fā)行、承銷、交易、企業(yè)重組、兼并與收購(gòu)、投資分析、風(fēng)險(xiǎn)投資、項(xiàng)目融資等業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)，是資本市場(chǎng)上的主要金融中介。二、人民幣特種股票、境外發(fā)行股票，境內(nèi)外政府債券、公司債券和企業(yè)債券的自營(yíng)業(yè)務(wù)。一般證券公司沒(méi)有這三項(xiàng)業(yè)務(wù)。三、人民幣普通股票、人民幣特種股票、境外發(fā)行股票，境內(nèi)外政府債券、公司債券和企業(yè)債券的承銷業(yè)務(wù)。

二、非公開發(fā)行證券什么意思？

如果不是這樣，而是一下子在社會(huì)上推出大量的公開上市股票，那么，股民們?cè)谛睦頊?zhǔn)備不足、認(rèn)識(shí)不高的情形下，很容易出現(xiàn)反常行為，從而影響社會(huì)的穩(wěn)定。非公開發(fā)行股票不能在社會(huì)上的證券交易機(jī)構(gòu)上市買賣，只能在公司內(nèi)部有限度地轉(zhuǎn)讓，價(jià)格波動(dòng)小，風(fēng)險(xiǎn)小，適合于公眾的心理現(xiàn)狀。非公開發(fā)行股票是指股份有限公司采用非公開方式，向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

三、書中說(shuō)”非上市證券不能在交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易”這個(gè)交易市場(chǎng)指哪里？有實(shí)例嗎？

“其他證券交易市場(chǎng)”指所有的“場(chǎng)外”市場(chǎng)，如常見是“全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心”、“證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓（三板市場(chǎng)）”等。這些都是證券類的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。樓上說(shuō)的柜臺(tái)交易只是一種交易的方式，不是樓主說(shuō)的市場(chǎng)，舉個(gè)例子，股票買賣也可以通過(guò)證券公司柜臺(tái)委托買賣的。例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心，房地產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)（俗稱房管局）等等?！胺巧鲜小笔侵覆辉谏虾ＷC券交易所或者深圳證券交易所掛牌交易的意思，也就是“場(chǎng)內(nèi)”市場(chǎng)。各地各類產(chǎn)權(quán)交易中心這個(gè)說(shuō)法很廣，不一定是證券類。

四、非上市證券指的是券商嗎？如國(guó)信證券？

不是指券商是指那些不可以上市交易的證券，比如非上市股份公司的股票。

五、想考個(gè)股票類證書，不在證券公司上班，以后還能炒股嗎？

從證券法已經(jīng)規(guī)定，只要你在證券公司執(zhí)業(yè)，不管你是自己的賬戶，或者他人賬戶，這種情況都是不允許的。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。反之如果你有證券從業(yè)資格證，又沒(méi)有去證券公司上班，沒(méi)有在證券公司執(zhí)業(yè)，這種情況是可以炒股的，沒(méi)有任何影響。所以答案很明確，有證券資格證，不去執(zhí)業(yè)可以炒股，執(zhí)業(yè)之后不可以炒股，希望大家要清楚。具體來(lái)看以下相關(guān)證券條例：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條　證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。如果你考了證券從業(yè)資格證，去證券公司上班的話，自己是不可以炒股的，當(dāng)然指的是你名下不能有證券賬戶，這樣是違規(guī)的。

六、哪些屬于非上市證券

非上市證券是指上市證券之外的證券，非上市證券當(dāng)然包括非上市股份有限公司的股票。非上市證券也稱非掛牌證券、場(chǎng)外證券，是指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內(nèi)交易，但可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。包括：一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的公司的股份二、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)公司的股份三、非上市開放式證券投資基金四、非上市國(guó)債。