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股票基本術(shù)語(yǔ)探析?什么是代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

發(fā)布時(shí)間:2019-12-26 23:06:06   瀏覽:467次   收藏:26次   評(píng)論:0條

        代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)  一、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)簡(jiǎn)介 <三板市場(chǎng)>

   代辦股份轉(zhuǎn)讓是證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

   。

   為妥善解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司流通股的轉(zhuǎn)讓問(wèn)題,2001年6月12日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》,代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動(dòng),7月16日第一家股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌。為解決退市公司股份轉(zhuǎn)讓問(wèn)題,2002年8月29日起退市公司納入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍。

   目前代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍僅限于原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所的退市公司。公司申請(qǐng)委托代辦股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件:合法存續(xù)的股份有限公司、公司組織結(jié)構(gòu)健全、登記托管的股份比例達(dá)到規(guī)定的要求等。

   股份轉(zhuǎn)讓以集合競(jìng)價(jià)的方式配對(duì)撮合,現(xiàn)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格不設(shè)指數(shù),股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行5%的漲跌幅限制。股份實(shí)行分類轉(zhuǎn)讓,公司股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值的,股份每周轉(zhuǎn)讓五次,其他公司股份每周轉(zhuǎn)讓三次。

   代辦股份轉(zhuǎn)讓是獨(dú)立于證券交易所之外的一個(gè)系統(tǒng),投資者在進(jìn)行股份委托轉(zhuǎn)讓前,需要開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

   代辦股份轉(zhuǎn)讓投資風(fēng)險(xiǎn)較大,投資者應(yīng)有充分的了解。投資者在與證券營(yíng)業(yè)部簽訂委托協(xié)議,進(jìn)行股份代辦轉(zhuǎn)讓前,應(yīng)認(rèn)真閱讀《股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書》,理解所提示的風(fēng)險(xiǎn),承諾自己承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),并簽名確認(rèn)。

   股份轉(zhuǎn)讓公司依據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露實(shí)施細(xì)則》等信息披露的要求,履行信息披露義務(wù)。按照股份轉(zhuǎn)讓方式分類,對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司的信息披露執(zhí)行不同的標(biāo)準(zhǔn)。股份每周轉(zhuǎn)讓五次的公司,信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;股份每周轉(zhuǎn)讓三次的公司,在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的四個(gè)月內(nèi),必須公布經(jīng)具有證券從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。

   主辦券商依據(jù)委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督,指導(dǎo)、督促股份轉(zhuǎn)讓公司依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。對(duì)不履行信息披露義務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓公司,主辦券商有義務(wù)暫停其股份轉(zhuǎn)讓。

   中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托深圳證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行自律性管理職責(zé),對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

   截止2002年底,在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司有12家,股票14只,投資者開戶數(shù) 12萬(wàn)人,市值83億元人民幣,其中A類股份流通市值為35億元人民幣,B類股份流通市值為2,500萬(wàn)美元。

   二、代辦股份轉(zhuǎn)讓投資問(wèn)題解答

   1、何為證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓?

   證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為非上市股份有限公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

   2、股份轉(zhuǎn)讓是如何分類的?

   代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量,實(shí)行區(qū)別對(duì)待,股份分類轉(zhuǎn)讓。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司,股份每周轉(zhuǎn)讓五次:⑴規(guī)范履行信息披露義務(wù),⑵股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值,⑶最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。上述股東權(quán)益為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師不予確認(rèn)的部分后為正值;凈利潤(rùn)為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為正值。

   不能同時(shí)滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司,股份每周轉(zhuǎn)讓三次。

   3、投資者如何從股票簡(jiǎn)稱上識(shí)別股份每周轉(zhuǎn)讓的次數(shù)?

   投資者可從股票簡(jiǎn)稱最后的一個(gè)字符上識(shí)別股份轉(zhuǎn)讓的次數(shù)。每周一、二、三、四、五各轉(zhuǎn)讓一次,每周轉(zhuǎn)讓五次的股票,股票簡(jiǎn)稱最后的一個(gè)字符為阿拉伯?dāng)?shù)字"5";每周一、三、五各轉(zhuǎn)讓一次,每周轉(zhuǎn)讓三次的股票,股票簡(jiǎn)稱最后的一個(gè)字符為阿拉伯?dāng)?shù)字"3"。

   4、開立股份轉(zhuǎn)讓帳戶需要提供哪些資料和繳納多少費(fèi)用?

   投資者開立股份轉(zhuǎn)讓帳戶需提供的資料如下:

   ⑴境內(nèi)個(gè)人:中華人民共和國(guó)居民身份證(以下簡(jiǎn)稱"身份證")及復(fù)印件。委托他人代辦的,還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。

   ⑵境外個(gè)人:有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的,還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

   ⑶境內(nèi)機(jī)構(gòu):企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件。

   ⑷境外機(jī)構(gòu):注冊(cè)登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件及復(fù)印件、董事會(huì)或董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效證明文件及復(fù)印件。

   開戶費(fèi)用:境內(nèi)個(gè)人每戶30元人民幣,境內(nèi)機(jī)構(gòu)每戶100元人民幣;境外個(gè)人每戶4美元,境外機(jī)構(gòu)每戶15美元。

   5、投資者辦理退市公司股份托管手續(xù)需提供哪些資料?一般程序是怎樣的?

   投資者辦理登記托管手續(xù)時(shí),除攜帶開戶所需的資料外,還應(yīng)提供原證券交易所證券帳戶卡原件及復(fù)印件、股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡,并填寫非上市公司股份登記托管申請(qǐng)表。主辦券商在核查投資者的證券帳戶、股份轉(zhuǎn)讓帳戶號(hào)碼、姓名、證件號(hào)碼及股數(shù)無(wú)誤后,為投資者提供股份登記托管確認(rèn)單。

   6、股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則是如何規(guī)定的?

   轉(zhuǎn)讓時(shí)間:股份轉(zhuǎn)讓日委托申報(bào)時(shí)間為上午9:30至11:30,下午1:00至3:00。

   競(jìng)價(jià)方式:在股份轉(zhuǎn)讓日下午3:00以集合競(jìng)價(jià)的方式配對(duì)撮合成交。

   交易單位:股份轉(zhuǎn)讓以"手"為單位,每"手"等于100股。

   申報(bào)規(guī)則:申報(bào)買入股份,數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份,可一次性申報(bào)賣出。

   報(bào)價(jià)單位:每股價(jià)格,最小委托買賣單位為人民幣0.01元。

   漲跌幅限制:漲跌幅限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

   7、投資者如何委托轉(zhuǎn)讓股份?

   委托方式:投資者進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓,可采用柜臺(tái)委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式進(jìn)行。

   轉(zhuǎn)讓費(fèi)用:轉(zhuǎn)讓傭金按股份轉(zhuǎn)讓金額的3‰收取,其他費(fèi)用與A股相同。

   交割:投資者于T+1日到原委托營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交割,交割可在柜面進(jìn)行也可在自助交割機(jī)上進(jìn)行。

   8、出現(xiàn)哪些情況將暫停股份轉(zhuǎn)讓?出現(xiàn)哪些情況將終止股份轉(zhuǎn)讓?

   根據(jù)規(guī)定,出現(xiàn)以下情況之一的,股份暫停轉(zhuǎn)讓。

   ⑴公司于轉(zhuǎn)讓日公布中期報(bào)告或年度報(bào)告,當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓,下一個(gè)轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓;

   ⑵公司召開股東大會(huì),會(huì)議期間為轉(zhuǎn)讓日的,自股東大會(huì)召開當(dāng)日起暫停轉(zhuǎn)讓,直至股東大會(huì)決議公告后的第一個(gè)轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓;

   ⑶公司于轉(zhuǎn)讓日公布董事會(huì)關(guān)于權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增等決議,當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓,下一個(gè)轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓;

   ⑷公司于轉(zhuǎn)讓日公布其他涉及股份變化的公告,當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓,下一個(gè)轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓;

   ⑸股份轉(zhuǎn)讓公司監(jiān)事會(huì)按照《公司法》第126條規(guī)定的職權(quán)所做出的可能對(duì)股份的轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生較大影響的決議于股份轉(zhuǎn)讓日公告,股份當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓,下一個(gè)轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓;

   ⑹在公共傳播媒介中出現(xiàn)股份轉(zhuǎn)讓公司尚未披露的消息,可能對(duì)股份轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生較大影響的,可實(shí)施暫停轉(zhuǎn)讓,直至股份轉(zhuǎn)讓公司對(duì)該消息做出澄清公告后的第一個(gè)轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓;

   ⑺股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)的,證券公司報(bào)經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后,可以對(duì)其暫停轉(zhuǎn)讓,直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人做出澄清公告后的第一個(gè)轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

   此外,股份轉(zhuǎn)讓公司出現(xiàn)以下情形之一的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),或證券公司報(bào)經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后,可以對(duì)其股份暫停轉(zhuǎn)讓,直至導(dǎo)致暫停轉(zhuǎn)讓的原因消除后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓:

   ①股份轉(zhuǎn)讓公司違反委托代辦協(xié)議;

   ②有關(guān)管理部門依法做出暫停轉(zhuǎn)讓的決定;

   ③公司有重大違法行為;

   ④公司發(fā)生影響股份轉(zhuǎn)讓的其他重大事件。

   出現(xiàn)下列情形之一股票基本術(shù)語(yǔ)探析?什么是代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的,股份轉(zhuǎn)讓公司或證券公司應(yīng)當(dāng)公告并終止股份轉(zhuǎn)讓。

   ⑴股份轉(zhuǎn)讓公司獲準(zhǔn)上市或被收購(gòu);

   ⑵股份轉(zhuǎn)讓公司或證券公司解散、依法被撤銷、破產(chǎn);

   ⑶由于技術(shù)、管理上的原因,股份轉(zhuǎn)讓公司或證券公司不能實(shí)際履行其職責(zé)。

   9、投資者如何領(lǐng)取掛牌公司的分紅派息?

   股份轉(zhuǎn)讓公司實(shí)施分紅派息,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司于股權(quán)登記日(R日)的次一工作日,將紅股股息自動(dòng)劃入投資者股份托管在證券公司處的證券賬戶或資金賬戶上。

   10、投資者怎樣進(jìn)行股份的非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶?非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶的費(fèi)用是如何收取的?

   股份非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶包括股份的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割及強(qiáng)制執(zhí)行等過(guò)戶形式。

   ⑴投資者辦理因繼承而發(fā)生的股份非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶申請(qǐng),需提交以下材料: ①繼承公證書;②證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件;③繼承人身份證、股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡及復(fù)印件;④股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉股份凍結(jié)證明。

   委托他人代辦的,還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。

   ⑵投資者申請(qǐng)辦理職工股贈(zèng)與,需提交以下材料:①贈(zèng)與公證書;②贈(zèng)與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件;③受贈(zèng)方身份證及復(fù)印件;④當(dāng)事人雙方股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡及復(fù)印件。

   委托他人代辦的,還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。

   ⑶投資者因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股份非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶申請(qǐng),需提交以下材料:①法院的判決書(調(diào)解書)或經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的離婚協(xié)議;②當(dāng)事人的身份證及股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡。

   ⑷人民法院依據(jù)已生效的裁判文書要求對(duì)投資者持有的股份進(jìn)行強(qiáng)制過(guò)戶的,應(yīng)出具介紹信、判決書(調(diào)解書、仲裁書)、協(xié)助執(zhí)行通知書及執(zhí)行人員工作證,由代理機(jī)構(gòu)按有關(guān)法律法規(guī)查驗(yàn)證件、法律文書無(wú)誤后,予以辦理。

   開戶代理機(jī)構(gòu)辦理股份非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶業(yè)務(wù),按"所涉股份上一轉(zhuǎn)讓日收市價(jià)股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)率股數(shù)"的標(biāo)準(zhǔn)向當(dāng)事人雙方分別收取手續(xù)費(fèi),并按"所涉股份上一轉(zhuǎn)讓日收市價(jià)證券交易印花稅稅率股數(shù)"的標(biāo)準(zhǔn)向當(dāng)事人雙方分別收取印花稅。

   11、投資者如何掛失補(bǔ)辦股份轉(zhuǎn)讓帳戶?

   股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡毀壞或遺失的投資者,應(yīng)向開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡,可以選擇補(bǔ)辦原號(hào)或新號(hào)的股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡。

   投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡需提交以下材料:⑴境內(nèi)個(gè)人:身份證及復(fù)印件,或者戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼本人照片并加蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證明及復(fù)印件。委托他人代辦的,還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。⑵境外個(gè)人:有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的,還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。⑶境內(nèi)機(jī)構(gòu):企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件。⑷境外機(jī)構(gòu):注冊(cè)登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件及復(fù)印件、董事會(huì)、董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

   開戶代理機(jī)構(gòu)接受投資者掛失補(bǔ)辦申請(qǐng),經(jīng)審核無(wú)誤后,辦理新股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡,并將掛失帳戶中記載的股份轉(zhuǎn)入新帳戶中,原股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡自新股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡生效之日起自動(dòng)作廢。

   掛失補(bǔ)辦費(fèi)用:境內(nèi)個(gè)人每戶30元人民幣,境內(nèi)機(jī)構(gòu)每戶100元人民;境外個(gè)人每戶4美元,境外機(jī)構(gòu)每戶15美元。

   12、如何查詢股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料?司法機(jī)關(guān)及其他有權(quán)機(jī)關(guān)在什么情況下才能凍結(jié)股份轉(zhuǎn)讓帳戶?

   投資者可以向開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其本人的股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料。司法機(jī)關(guān)及其他有權(quán)機(jī)關(guān)可以向開戶代理機(jī)構(gòu)查詢投資者的股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料。

   投資者申請(qǐng)查詢股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料需提交以下材料:⑴境內(nèi)個(gè)人:股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡及復(fù)印件、身份證及復(fù)印件。委托他人代辦的,還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。⑵境外個(gè)人:股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡及復(fù)印件、有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的,還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。⑶境內(nèi)機(jī)構(gòu):股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡及復(fù)印件、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件。⑷境外機(jī)構(gòu):股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡及復(fù)印件、注冊(cè)登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件及復(fù)印件、董事會(huì)、董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

   司法機(jī)關(guān)及其他有權(quán)機(jī)關(guān)要求查詢投資者股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料、凍結(jié)股份轉(zhuǎn)讓帳戶的,由開戶代理機(jī)構(gòu)按有關(guān)法律法規(guī)查驗(yàn)證件、法律文書無(wú)誤后予以辦理。

   境內(nèi)個(gè)人、機(jī)構(gòu)統(tǒng)一每戶查詢費(fèi)用為10元人民幣,境外個(gè)人、機(jī)構(gòu)統(tǒng)一每戶2美元。

   13、投資者如何變更股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料?

   投資者股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料下列內(nèi)容之一發(fā)生變化的,應(yīng)及時(shí)到開戶代理機(jī)構(gòu)辦理變更手續(xù):⑴個(gè)人姓名或機(jī)構(gòu)名稱;⑵個(gè)人身份證號(hào)碼或者企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書號(hào)碼。

   投資者申請(qǐng)變更股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料需提交以下資料:⑴境內(nèi)個(gè)人:股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡、身份證及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的身份證變更證明及復(fù)印件。委托他人代辦的,還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。⑵境外個(gè)人:股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡、有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的身份證明文件變更證明及復(fù)印件。委托他人代辦的,還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。⑶境內(nèi)機(jī)構(gòu):股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章的復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注冊(cè)登記資料變更證明、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件。⑷境外機(jī)構(gòu):股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡、注冊(cè)登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件及復(fù)印件、董事會(huì)、董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

接下來(lái)由股票基本術(shù)語(yǔ)來(lái)給您講代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),弄不懂的看來(lái)看看。


代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng):

   開戶代理機(jī)構(gòu)受理股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料變更申請(qǐng),經(jīng)審核合格后,更改相應(yīng)登記資料,根據(jù)變更后的登記資料打印新的股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡。

   變更帳戶資料費(fèi)用:境內(nèi)個(gè)人每戶10元人民幣,境內(nèi)機(jī)構(gòu)每戶30元人民幣;境外個(gè)人每戶2美元,境外機(jī)構(gòu)每戶4美元。

   14、投資者如何注銷股份轉(zhuǎn)讓帳戶?

   投資者可以向開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷沒(méi)有股份余額的股份轉(zhuǎn)讓帳戶。

   投資者申請(qǐng)注銷股份轉(zhuǎn)讓帳戶需提交以下材料:⑴境內(nèi)個(gè)人:股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡、身份證及復(fù)印件。委托他人代辦的,還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。⑵境外個(gè)人:股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡、有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的,還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效證明文件及復(fù)印件。⑶境內(nèi)機(jī)構(gòu):股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件。⑷境外機(jī)構(gòu):股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡、注冊(cè)登記證明文件及其他具同等法律效力的并能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件、董事會(huì)、董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

   開戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)資料審核合格后,將申請(qǐng)注銷的股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡收繳存檔,并按規(guī)定程序辦理注銷手續(xù)。

   登記公司有權(quán)對(duì)股份轉(zhuǎn)讓帳戶的合規(guī)性進(jìn)行檢查。如發(fā)現(xiàn)不合規(guī)的帳戶,有權(quán)予以注銷。

   開戶代理機(jī)構(gòu)辦理投資者注銷股份轉(zhuǎn)讓帳戶業(yè)務(wù)不收費(fèi)。

   15、退市公司進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備什么條件?

   退市公司只要符合以下條件,股份即可進(jìn)行代辦轉(zhuǎn)讓:⑴向主辦券商正式提出代辦股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng),主辦券商與退市公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,公司依法完成退市手續(xù);⑵公司合法存續(xù);⑶有健全的公司組織結(jié)構(gòu);⑷重新登記托管的流通股份比例達(dá)到規(guī)定的要求。

   16、為什么退市公司投資者在代辦股份轉(zhuǎn)讓前必須要開立股份轉(zhuǎn)讓帳戶?

   代辦股份轉(zhuǎn)讓是證券公司為非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓提供的一項(xiàng)服務(wù),是獨(dú)立于證券交易所之外的一個(gè)系統(tǒng),因此從滬、深證券交易所退市的公司股份在進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓前,投資者需要開立股份轉(zhuǎn)讓帳戶,并將退市公司股份轉(zhuǎn)托管到所開立的股份轉(zhuǎn)讓帳戶中。

   17、退市公司的投資者如何在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓股份?

   退市公司的投資者只要開立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓帳戶(以下簡(jiǎn)稱"股份轉(zhuǎn)讓帳戶")并將所持退市公司股份轉(zhuǎn)托管到股份轉(zhuǎn)讓帳戶中,就可進(jìn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓。在主辦券商與退市公司發(fā)布關(guān)于退市公司流通股股東開戶、股份轉(zhuǎn)托管公告后,對(duì)于尚未開立股份轉(zhuǎn)讓帳戶的退市公司投資者,在開立股份轉(zhuǎn)讓帳戶的同時(shí),其所持有的退市公司股份便可自動(dòng)轉(zhuǎn)托管到股份轉(zhuǎn)讓帳戶中;已開立股份轉(zhuǎn)讓帳戶的投資者不必重新開戶,只要憑身份證和股份轉(zhuǎn)讓帳戶到主辦券商營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)即可辦理所持退市公司股份的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可為投資者實(shí)時(shí)開立股份轉(zhuǎn)讓帳戶。

   18、如何促使退市公司股份盡早在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓?

   為使退市公司股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正常轉(zhuǎn)讓,根據(jù)有關(guān)規(guī)定,需要退市公司重新登記托管的流通股份比例達(dá)到規(guī)定的要求后,才能進(jìn)行代辦轉(zhuǎn)讓。當(dāng)轉(zhuǎn)托管數(shù)量達(dá)到30%以上時(shí),主辦券商即可發(fā)布股份開始轉(zhuǎn)讓公告書。因此,為促使退市公司股份盡早在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓,在主辦券商與退市公司發(fā)布關(guān)于退市公司流通股股東開戶、股份轉(zhuǎn)托管公告后,退市公司投資者應(yīng)抓緊辦理開戶和股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

   19、從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)的證券公司需要具備哪些基本條件?

   證券公司申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件:⑴具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格,遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則,按時(shí)繳納會(huì)費(fèi),履行會(huì)員義務(wù);⑵經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司后運(yùn)營(yíng)一年以上;⑶同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格;⑷最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元,凈資本不低于人民幣5億元;⑸經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健,財(cái)務(wù)狀況正常,不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患;⑹最近兩年內(nèi)不存在重大違法、違規(guī)行為;⑺最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見;⑻設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門,由公司副總經(jīng)理以上的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的日常管理,至少配備兩名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員,專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù),其他業(yè)務(wù)人員須有證券從業(yè)資格;⑼具有20家以上的營(yíng)業(yè)部,且布局合理;⑽具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制;⑾具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng);⑿中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他條件。

   20、主辦券商從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)承諾遵循哪些自律要求?

   主辦券商除須保持具備從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)的基本條件外,還應(yīng)承諾:⑴不自營(yíng)所主辦股份轉(zhuǎn)讓公司的股份,不利用股份轉(zhuǎn)讓公司的內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。⑵依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議,對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題,及時(shí)處理,重大事項(xiàng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案;⑶根據(jù)法律、法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求,嚴(yán)格把握推薦標(biāo)準(zhǔn),推薦符合規(guī)定的公司掛牌,及時(shí)完成所推薦公司的掛牌手續(xù);⑷督促股份轉(zhuǎn)讓公司履行信息披露義務(wù)的責(zé)任;⑸根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求,調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng);⑹向投資者揭示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn);⑺按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求,完成其他有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)事項(xiàng)。

   21、主辦券商如何督促股份轉(zhuǎn)讓公司履行信息披露義務(wù)的責(zé)任?

   主辦券商要對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司的全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo),使其了解應(yīng)遵守的法律、法規(guī)和應(yīng)履行的委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任、義務(wù)。主辦券商要指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依法、及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地進(jìn)行信息披露,對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司擬披露文件有審查的權(quán)力。對(duì)公司擬披露或已披露信息的真實(shí)性可提出合理性懷疑,并據(jù)此采取專項(xiàng)調(diào)查等必要措施。主辦券商有義務(wù)對(duì)不履行信息披露義務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓公司股份的轉(zhuǎn)讓予以暫停,實(shí)施暫停轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)應(yīng)公告,并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

   22、主辦券商如何向投資者揭示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)?

   投資者在開戶前,主辦券商應(yīng)與其簽訂《股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書》,提醒投資者對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)予以特別關(guān)注,充分了解股份轉(zhuǎn)讓公司存在的風(fēng)險(xiǎn),要利用各種形式持續(xù)向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。在股份轉(zhuǎn)讓公司披露股份開始轉(zhuǎn)讓公告書和定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi),以及公司董事會(huì)就重大事項(xiàng)作出決議公告后的5個(gè)工作日內(nèi),主辦券商應(yīng)發(fā)布分析報(bào)告,客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。在與投資者簽訂的委托協(xié)議內(nèi),主辦券商應(yīng)要求投資者承諾自己承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),不從事內(nèi)幕交易和操縱股價(jià)等行為,違反者承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。主辦券商對(duì)投資者在股份轉(zhuǎn)讓時(shí)出現(xiàn)的違規(guī)行為,要依據(jù)委托協(xié)議,及時(shí)提出警示,并按雙方的約定,采取必要措施。

   23、主辦券商在什么情形下會(huì)被終止業(yè)務(wù)資格?一旦主辦券商喪失業(yè)務(wù)資格,將如何保證代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)正常進(jìn)行?

   主辦券商業(yè)務(wù)資格有效期為兩年。主辦券商需要維持其從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)當(dāng)在資格證書失效前三個(gè)月內(nèi),向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送最近會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告、代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)開展情況和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他文件,經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)復(fù)核通過(guò)后換發(fā)資格證書。主辦券商存在下列情形之一的,其業(yè)務(wù)資格將被終止:⑴申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格文件存在虛假內(nèi)容;⑵依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn);⑶喪失具備業(yè)務(wù)資格條件,且在六個(gè)月的寬限期后仍不能恢復(fù);⑷存在重大違法、違規(guī)或違反自律規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)重的行為;⑸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

   為保證代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)正常進(jìn)行,主辦券商應(yīng)與另一家具備業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂協(xié)議,約定其為副主辦券商。當(dāng)主辦券商被終止業(yè)務(wù)資格,應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)將代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移至副主辦券商,特殊情況應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的時(shí)間內(nèi)完成。

我認(rèn)為如今大伙兒搞清楚代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)了吧!股票基本術(shù)語(yǔ)早已在上述文章為大伙兒開展了幾番解讀,堅(jiān)信諸位在看了以后應(yīng)該可以了解要留意的某些關(guān)鍵事宜哦。

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